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合规的存

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的行为准则
 

有关存的行为规范,请参阅 在这里

反洗钱

存坚定致力于维护其业务的安全和稳健,并保护其在全球金融界的声誉.  存还承认其在进一步打击洗钱和恐怖主义融资方面发挥的重要作用.   符合银行保密法(BSA)的适用条款和全球要求, 存建立的标准包括:

  • 书面反洗钱(AML)政策和程序;
  • 遵守“了解你的客户”计划;
  • 合理设计的操作程序,以满足“反洗钱”和全球制裁审查责任;
  • 调查和适当报告可疑活动;
  • Training; and 
  • 独立测试


推荐正规买球平台存是否符合这些要求的进一步细节可通过沃尔夫斯堡反洗钱问卷来了解:

直接转矩 Wolfsberg AML问卷

存 Wolfsberg AML问卷


存推荐正规买球平台停止libor的声明



英国金融市场行为监管局(葬礼)重申了一个核心假设,即各公司不能依赖于2021年底之后公布的LIBOR. 在这一点上, 所有的公司都应该为伦敦银行间同业拆借利率无法使用做好准备, 强烈鼓励市场参与者转向其他无风险利率.

存已经参与了美国.S. 自有担保的隔夜融资利率(SOFR)创立以来,联邦储备银行替代参考利率委员会(ARRC)参与了业务工作组及其下属小组. SOFR是美元计价衍生品和贷款的基准利率,预计将取代伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)。.

存已经审查了停止LIBOR对其业务的影响. 虽然这对通过存业务处理的事务有影响, 对存操作没有影响. 以下是存审查的概述:

存SIFMU企业:

  • NSCC -不为贸易投入或加工目的使用LIBOR(或其他IBOR)基准利率.
  • FICC -不为贸易投入或加工目的使用LIBOR(或其他IBOR)基准利率.
  • 直接转矩 -不为贸易投入或加工目的使用LIBOR(或其他IBOR)基准利率. 企业活动, 证券发行代理人向直接转矩提供将支付给记录持有人的数字利率. 利率及其基础基准的推导, 如果适用的话, 是不是直接转矩提供的功能.

存管解决方案业务:

存已经完成了对潜在影响的内部审查, 并确定有非常有限的区域, 关系和接触点. 存不使用LIBOR指数,也不创建基于LIBOR的计算.

  • RDS:贸易存储库- 存通过多个在不同司法管辖区获得许可或注册的贸易存储库运营全球贸易存储库(GTR)服务. 需要通过交易存储库报告的某些交易可能包含基础参考汇率(IBOR或RFR). 报告方及其代理人的作用是确定提交的位置是否需要为任何IBOR过渡进行修改,并采取必要步骤修改或修改报告的位置. GTR将不会做任何数据更新. 有几个行业工作组正在与参与者和监管机构讨论这些问题, GTR将酌情参加这些工作组.
  • 贸易资讯仓库(TIW): 存的TIW为电子确认或清算的信用衍生品提供交易后处理. 这些交易都没有引用libor,对TIW也没有影响.
  • 边际运输效用(MTU): MTU没有使用参考速率,没有含义.
  • 国际旅游业伙伴关系:参考汇率用作提交给CTM及TradeSuite的回购交易资料. 添加了新的RFRs. 推荐正规买球平台不期望对遗留交易进行任何必要的修改. 对OASYS、GMEI或警报没有影响.

存客户的遵从性要求



外国资产控制办公室认证

根据外国资产控制办公室(“OFAC”)的规定,受美国管辖的某些成员和参与者必须每两年向存提供一份“OFAC项目确认书”(“OFAC确认书”). 这些国家包括美国.S. 美国托管信托公司(“直接转矩”)的参与者和质权人.S. 美国国家证券结算公司(" NSCC ")成员及有限成员.S. 政府证券部及美国证券正规的买球赛平台成员.S. 固定收益结算公司按揭证券部的参加者.

OFAC确认书的目的是提供证据证明美国政府.S. 成员或参与者(i)与通过直接转矩开展活动的客户有主要关系, NSCC, or FICC; and (ii) has implemented a risk-based program reasonably designed to comply with applicable OFAC sanctions and regulations.

OFAC合规官, 首席合规官或其他负责管理美国海外资产管理办公室合规计划的个人.S. 成员和参与者必须在到期日或到期日之前更新他们的OFAC确认. 未能在到期日或到期日之前提供OFAC项目电子确认的成员和有限成员将被处以5美元罚款,罚款000.

自助服务的客户确认(OFAC Web确认)Web应用程序(通过关系管理提供的存门户访问)允许U.S. 会员及参加者须以电子方式续期确认书,而非以书面形式递交确认书. 自助服务客户确认(也允许U.S. 成员和参与者在一次提交中提供对一个或多个法律实体的确认, 查看提交的历史, 并阅读并打印一份已执行确认的副本. 只有指定的OFAC合规官或美国的指定人员.S. 会员或参与者可以在OFAC确认网上申请中更新确认. 美国农业部的访问协调员.S. 成员或参与者可为申请注册OFAC合规官员. 没有访问协调器的成员和参与者应与其关系管理器联系.

有关要求确认海外资产管理办公室项目规则的问题, 致电存合规热线 .

如需更多资料,请参阅以下资料:

规则文件sr - dtc - 2009 - 14所示 

规则文件sr - nscc - 2009 - 07 

规则文件sr - ficc - 2009 - 09年 

直接转矩重要通告B5707-09(2009年10月1日)

直接转矩重要通告B0998-11(2011年6月29日)

NSCC重要通知A6883(2009年10月1日)

NSCC重要通知A7236(2011年6月29日)

政府总署重要通告GOV130.09(2009年10月1日)

GSD重要通告GOV095.11(2011年6月29日)

重要通知.09(2009年10月1日)

重要通知.11(2011年6月29日)

什么需求 

存坚定致力于维护其业务的安全和稳健,并保护其在全球金融界的声誉.  存还承认其在进一步打击洗钱和恐怖主义融资方面发挥的重要作用.  支持这些努力, 并遵守法律和监管义务, 存成立了KYC项目.

存的KYC计划的主要目标是提供一种基于风险的方法来收集足够的信息和文档,以了解其客户及其子公司的客户, 按U要求.S. 以及国际反洗钱法规. 存 KYC计划包括客户识别计划(“CIP”)的实施, 进行客户尽职调查(“CDD”), 及加强尽职调查(" EDD "), 必要时(统称为了解您的客户或“KYC”).  KYC信息和文档的收集旨在识别和减轻申请成为存客户和现有客户的实体构成的反洗钱(“AML”)风险,以帮助发现和识别不寻常或潜在的可疑活动.  为了准确评估存现有客户的AML风险, 存还进行KYC审查.  

存子公司的申请人被要求在入职过程中提供必要的KYC信息.  使用一个过程定期刷新这些信息,这个过程可能涉及到与现有客户机的联系, 通过电子邮件, 确认现有数据或提供必要的更新.  现有成员及参与者须通知存, 及时地, 的业务变化, 包括对成员或参与者组织结构的更改, 所有权, 或控制人. 

罚款 & 豁免 

各存结算机构的参与者和成员规则载于以下文件:

托管信托公司(“直接转矩”)章程、章程和经营证明

国家证券结算公司规则和程序

固定收益结算公司(“FICC”)抵押贷款支持证券部门(“MBSD”)规则

固定收益结算公司(" FICC ")政府证券部(" GSD ")规则手册

符合1934年证券交易法第17A (b) (3) (G)条的纪律要求, as amended; the notice requirements of 12 C.F.R. § 208.32; as well as the Clearing Agency 规则 and Trade 存储库 Rulebooks/程序 defined in the listed documents above, 违反这些规则可能会导致警告通知或罚款.  以警告通知或罚款信函的形式通知参与者或成员, 通过电子邮件, 确认违规后10个工作日内.  违反规则可能导致罚款的情况包括:

  • 没有按时结账
  • 逾期确认交易及头寸变动 
  • 未能及时提供所需的清算资金 
  • 直接转矩参与者未能按时完成每月的职位确认 
  • 未能及时提供财务报告
  • 未能及时通知业务和/或财务变化(包括法定取消资格)
  • 未及时续签海外资产控制柜计划的确认
  • 未能及时更新对网络安全计划的确认


如罚款通知书所示, 与会者和成员可通过要求免除罚款或举行听证会的方式对罚款提出异议.  必须提出豁免请求, 以书面形式, 在收到罚款信后的五个工作日内.  如果收到警告通知或罚款信函, 如有疑问或进一步详情,请参阅具体通知中的联系方式.

奴隶制和人口贩运声明

本声明代表存衍生品存储PLC(“DDRL”)发表。, 存欧洲有限公司(“DEL”)和托管信托 & 清算公司 (“存”), (在一起, “公司”),根据2015年现代奴隶制法案(“法案”)第54条推荐正规买球平台 采取措施打击现代奴隶制和在供应链内发生的人口贩运 截至2020年12月31日的财政年度.

2015年现代奴隶制法案:截止2017年12月31日的财政年度推荐正规买球平台奴隶制和人口贩运的声明

2015年现代奴隶制法案:截至2018年12月31日财年的奴隶制和人口贩运声明

2015年现代奴隶制法案:截至2019年12月31日的财政年度的奴隶制和人口贩运声明

2015年现代奴隶制法案:截至2020年12月31日的财政年度的奴隶制和人口贩运声明

存服务提供商、合作伙伴和第三方的遵从性信息

公司简介 

 的名字 托管和清算公司
 注册地址 美国纽约州沃特街55号,10041
 网站地址 http://www.DTCC.com/ 
 董事会 http://www.DTCC.com/about/leadership/board
 存高级管理 http://www.DTCC.com/about/leadership/management-committee
 年度报告 http://www.DTCC.com/about/annual-report
 推荐正规买球平台的业务及附属公司     http://www.DTCC.com/about/businesses-and-subsidiaries


推荐正规买球平台的监管机构 

存的子公司受多个监管机构的监督和监督. 直接转矩, NSCC, 和FICC也被金融稳定监督委员会(FSOC)在2012年7月根据多德-弗兰克法案第八章指定为“具有系统重要性的金融市场公用事业”.

 证券交易委员会 U.S. 证券交易委员会 
  • 国家证券结算公司
  • 固定收益结算公司(FICC)
  • 托管信托公司(直接转矩)
  • 存 国际旅游业伙伴关系 Matching (US)有限责任公司
 联邦储备银行-纽约  纽约联邦储备银行

  • 托管信托公司(直接转矩)
 纽约国务院正规的买球赛平台部门  纽约州正规的买球赛平台部

  • 托管信托公司(直接转矩)
 ASIC  澳大利亚证券和投资委员会

  • 存数据存储(新加坡)有限公司 
 葬礼  英国金融行为监管局(葬礼)

  • 存衍生品仓库PLC
  • 存 国际旅游业伙伴关系(英国)有限公司
 金融市场管理局   Autorité des marches financiers(魁北克)

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司 
 OSC  安大略省证券委员会

  • 存 国际旅游业伙伴关系配对(加拿大)有限公司
  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
  • 固定收益结算公司(FICC)
 美国商品期货交易委员会  U.S. 商品期货交易委员会

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司 
 J-FSA  日本金融厅(J-FSA)

  • 存数据仓库(日本)KK
 马斯  新加坡金融管理局(马斯)

  • 存数据存储(新加坡)有限公司.
 日本银行  日本银行

  • 存数据仓库(日本)KK
 欧洲证券与市场管理局  欧洲证券和市场管理局

  • 存衍生品仓库PLC
  • 爱尔兰存数据仓库
 Manitboa证券委员会  马尼托巴省证券委员会

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
 ASC  阿尔伯塔省证券委员会

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
 BCSC标志  不列颠哥伦比亚省证券委员会

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
 金融及消费者服务委员会  金融和消费者服务委员会,新不伦瑞克省

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
 纽芬兰犬拉布拉多  纽芬兰和拉布拉多证券监督办公室

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
 新斯科舍省证券委员会  新斯科舍省证券委员会

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
 西北地区  证券监督办公室,西北地区

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
 努勒维特  努纳维特证券监督办公室

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
 爱德华王子岛标志  爱德华王子岛证券监督办公室

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
 葬礼A标志  萨斯喀彻温省金融和消费者事务局

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
 育空地区政府  育空区证券监督办公室

  • 存数据仓库(美国.S.)有限责任公司
 Finma 瑞士金融市场监管局 

  • 固定收益结算公司(FICC)

联系合规热线:+1-或 存合规Hotline@存.com


    

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