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为什么和解例外管理对亚太地区的公司很重要?

由约翰·吴, 存副总监,业务发展-北亚/澳大利亚和新西兰 | August 11, 2021

结算异常管理是交易后和结算处理中防止结算失败的重要组成部分. 而交易可能因错过而失败, 不准确的, 或结算指示延迟及贸易信息不匹配, 对结算例外情况的及时管理有助于企业规避经营风险和财务风险, 以及声誉和与交易对手的关系受损.

当中央证券存托监管(CSDR)结算纪律制度(SDR)于2022年2月生效时, 对于在欧盟(EU)有投资利益的公司来说,贸易失败的意义将不仅仅是关系恶化. CSDR成立于2014年,旨在协调欧盟中央证券存管机构(CSDs)操作证券结算系统的结算纪律和标准, 而不会直接影响亚太地区的公司. 然而,这将随着CSDR的SDR组成部分而改变.

旨在提高结算效率和及时结算, 特别提款权的领土外的达到需要公司在亚太地区——以及世界的任何部分与交易对手在欧盟的贸易或贸易公司EU-domiciled证券结算交易授权交易日期+ 2天内(T + 2).

管理异常并遵守规则

在最近的一次调查中1 存在50家亚太区公司进行了调查, 超过半数(59%)在欧盟进行交易结算的市场参与者表示,SDR将对他们的交易后工作流程产生一定影响.

调查发现,许多公司仍然依靠多个接触点和人工干预来监测和接收结算异常. 在公司用来管理结算例外的多种渠道中, 由管理人建立的电子邮件和门户网站分别占88%和66%, 分别.


企业应利用即将到来的SDR监管要求作为变革的催化剂,以消除贸易后处理链中的机制中断和缺口.


答复者还表示,由于特别提款权对贸易的财务影响高昂,因此未能进行贸易, 推荐正规买球平台将与交易对手进行更严格、更有效的沟通,以便及时处理和结算交易.

除了引入强制性买入,公司还将承担现金罚款. 一次交易失败的代价可能不会太大, 然而,大量的贸易失败将导致运营成本的增加, 除了特别提款权的行政压力之外.

根据存的调查, 结算管理的最大痛点是手动监控交易例外情况,以及与交易对手之间关键信息的延迟沟通. 推荐正规买球平台结算例外情况的对话通常使用电子邮件进行交流,或基于从托管人员提供的门户检索到的信息. 这种依赖于多个容易出错的手动交互来处理和管理结算异常的低效过程可能会导致在走向结算最终结果时不必要或过度的延迟.

拥抱变化

企业必须确保其中间和后台部门的操作和技术准备就绪,以满足特别提款权强加的监管要求. 审查也应该延伸到前台办公室,因为买入过程很可能需要前台到后台的参与. 具体地说, 升级或加强后贸易和结算流程,快速识别和解决结算异常,方便及时结算.

提高沉降效率和, 最终, 避免交易失败对于公司来说,认真考虑一个集中的平台来实时管理和沟通异常是至关重要的. 另外, 简化和自动化的交易后流程对于快速澄清和解决交易撮合和确认细节中的差异和异常非常重要,以最大限度地减少一开始发生的异常.

企业应利用即将到来的SDR监管要求作为变革的催化剂,以消除贸易后处理链中的机制中断和缺口. 自动化和标准化交易后生命周期的所有阶段,以减少操作风险, 企业将需要一个单一的集成平台来管理和控制有效的贸易协定, 站结算指令, 执行, 最终和解的例外情况. 这种前瞻性的方法将进一步证明公司的交易后流程和操作,以适应不断变化的监管和市场要求义务.

1 点击这里 浏览调查结果.

吴约翰。
吴约翰。

存副总监,业务发展-北亚/澳大利亚和新西兰


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