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是时候重新审视亚太地区的贸易例外了

By 哈桑拉乌夫2021年8月23日,存亚太区执行董事兼业务发展主管

贸易例外是一个行业挑战,估计会推动所有交易对手的运营人员, 包括买方和卖方公司及其代理人. 交易例外可以发生在交易生命周期的任何阶段, 从交易执行到交易结算,无论多么罕见,都不能忽视.

The process of exception handling is a laborious task; a single exception can create up to 30 email exchanges, 带来不必要的操作风险,需要多方面的推荐正规买球平台关注, 中层和后台团队. 修正这些异常所需的手工工作在交易日期之后大幅增加, 因为每个异常都需要单独处理. 过去结算日的成本继续上升,造成了进一步的财务风险,并涉及到必须人工干预例外的交易对手.

为什么会出现异常?

贸易例外的发生有各种各样的原因. 不正确或不完整的长期结算指令(SSIs)和缺乏分配是依赖手工流程进行交易前匹配以及SSIs的管理和沟通的公司最常见的现象.

由于关键贸易信息的交流效率低下以及对贸易状况的不充分和支离破碎的可见性,也可能出现例外情况. 这可能会导致检测和解决最直接的异常的延迟. 结算周期缩短放大了这些操作弱点,因为有时间解决异常.

应该如何管理异常?

当出现异常时,应迅速有效地解决,以防止结算失败. 处理交易异常通常会因人工处理对时间敏感的异常所引起的错误而受阻, 发布和沟通异常管理将减少所需的时间和精力——有助于提高效率, 提高透明度,最终, 异常解决.

为什么CSDR的特别提款权很重要?

在监管义务不断演变和严格执行的背景下, 对于企业来说,重新评估当前的业务流程和管理交易的流程是非常必要的, 贸易例外和结算管理,以确保合规.

对于在欧盟(EU)注册的中央证券存管所(CSD)进行证券交易的亚太公司来说,迫在眉睫的是即将出台的中央证券存管所(CSDR)结算纪律机制(SDR),该机制将于2022年2月实施. CSDR的SDR可能产生巨大的全球影响,这要求范围内的公司建立流程和控制,以减轻结算延迟,并支持直通式处理(STP),以保持高结算率和结算效率. 贸易失败是有后果的, 因为公司将因交易失败而遭受现金罚款,并面临强制买入. 结算例外是交易后程序的重要组成部分,不应被忽视或忽视.

为什么自动化是关键?

基于a 存最近对亚太地区50家公司进行了调查在美国,许多公司仍然依赖多个接触点来监控和接收结算例外情况. 具体地说, 在多种结算异常管理渠道中, 由保管人建立的电子邮件和门户网站分别占88%和69%, 分别, 其次是传真机(8%)及订单管理系统及项目组合管理系统(8%).

调查进一步显示,对于与欧盟交易对手进行交易的公司而言, 超过半数(59%)的受访者表示,CSDR的SDR将对他们的交易后工作流程产生一些影响. 企业还将接受更严格的监管,并与交易对手进行更有效的沟通,以确保及时结算. 因为特别提款权, 由于管理处罚和强制购买所需的额外推荐正规买球平台,预计业务费用也将增加. 考虑到欧洲和亚太地区的时区差异, 如果流程没有实现自动化,满足结算时间将是一个重大挑战.

为什么需要一个集中的平台来管理交易例外?

虽然过去推荐正规买球平台很少看到亚太地区的贸易失败, 同样的说法也不能适用于现在的意外事件, 市场波动和不确定性已变得更加普遍. 企业应认真审查其手工流程和旧系统,以确保运营成功和结算最终结果. 除了一个集中式和高度透明的平台, 还需要一组协作工具来识别, 跟踪和纠正结算异常,以加快补救工作. 防止同样的异常问题再次出现, 有意义的最新数据和, 更重要的是, 数据分析将为发现贸易例外的根本原因和令人不安的趋势铺平道路, 以更全面的视角解决和防止贸易和结算例外情况.

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哈桑拉乌夫 亚太地区执行董事兼业务发展主管

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