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证券与公司行为处理的现代化

由DTCC连接人员|于2021年7月16日

过去12个月证券行业的高成交量和波动性凸显了证券注册和公司行动处理方面的挑战. 推荐正规买球平台采访了DTCC创新战略总监Jennifer O’rourke & Design, 推荐正规买球平台当前行业解决方案, 现代化努力和债务资本市场的下一步.

中:在证券注册和公司行为处理方面,行业面临哪些挑战和痛点?

JO: 客户最大的痛点是数据管理. 债务资本市场中的金融工具最初是作为法律契约而存在的, 它们最终会被数字化并登记为证券吗. 这些数据可以通过两种方式进行数字化:结构化数据——它遵循预定义的数据模型,因此易于分析, 或者作为非结构化数据—没有预先确定的数据模型或预先确定的方式. 几乎所有在债务资本市场注册的证券都以一种创建非结构化数据的方式进行数字化, 导致了高度手工和碎片化的数据管理过程.

贯穿发行和注册的整个生命周期, 行业参与者利用员工团队从债务合同中提取非结构化交易数据,并手动将这些信息输入电子表格和系统. 交易数据可能需要从多个文档跨多个系统聚合. 然后,这些聚合的数据在使用传统通信通道(如电话)的交易各方之间共享, 电子邮件和遗留界面, 哪个缺乏灵活性和自动化. 手工提取和结构化非结构化数据会导致效率低下和潜在的错误, 在证券交易后的生命周期中,哪些可能导致代价高昂的错误和失败. 客户正在寻求将非结构化数据数字化的解决方案, 将新证券推向市场所需的信息标准化, 降低运营风险和成本,同时使行业发行过程更加迅速.

DC:是什么促使行业寻求更有效的解决方案?

JO: 债券发行的生命周期管道的性质是造成这些挑战的原因之一. 固定收益债券发行过程的开端非常密集, 许多参与者之间共享信息. 随着过程的进行, 当更大的上游参与者群体与更少的下游参与者进行交易,直到在DTC完成注册,“漏斗”就会缩小. 生命周期的结构, 这将逐步删除参与者,而事务量保持不变, 导致下游数据管理问题的加速.

大卫-库里:当前的证券处理行业是如何演变的?

JO: 推荐正规买球平台看到了两种不同的方法,市场参与者试图在证券生命周期的特定领域构建数据管理解决方案.

在欧洲、中东和非洲地区,数字化证券在交易发起方面正获得越来越多的吸引力. 鉴于这些市场的监管要求和证券更加标准化的性质, 基于模板的平台是一个非常适合的解决方案. 证券信息可以在发行生命周期开始时录入, 随着安全性的发展,所有参与者都可以访问这些数据.

与此同时,在美国.S.,新兴的光学字符识别(OCR)技术正在发挥作用. 在这个解决方案中,交易经济在创建文档之后被提取和数字化. 作为美国的证券.S. 市场有更复杂或偶然性的经济学, 应用基于模板的解决方案面临独特的挑战. 基于ocl的解决方案处理数据并将其提取到输入字段中,这些输入字段能够灵活地响应不断变化的仪器, 随着市场和工具的迅速成熟,它可以跟上各种变量.

这两种方法结合了工作流效率,提供了自动化的端到端处理活动, 允许参与者相互交互,以管理交易信息的聚合和协商.


“生命周期的结构, 这将逐步删除参与者,而事务量保持不变, 导致下游数据管理问题的加速."


DC: DTCC对解决痛点的潜在解决方案/方法的观点是什么?

JO: 推荐正规买球平台的客户正在各自的市场中寻找基于模板的工作流解决方案和基于ocl的工作流解决方案的价值. In our view, 这两种解决方案都将带来更高的效率和减少风险暴露, 不仅对DTCC的客户,而且对所有参与者, 在仪器的整个生命周期内. DTCC有兴趣观察模型的持续成熟,以了解推荐正规买球平台的客户以及行业的发展方向.

 

DC:新兴技术在这些解决方案中扮演什么角色?

JO: DTCC的创新战略和设计团队专注于评估新技术, 在此过程中,推荐正规买球平台看到了智能文档处理的能力, 适用于两个模型.

智能文档处理利用人工智能(AI)和机器学习(ML)等深度学习工具来实现文档处理的自动化, 从文档中提取非结构化数据并将其转换为结构化数据. 从推荐正规买球平台的角度来看,这是有价值的, 因为员工现在可以为核心业务做出贡献,而不是做死记硬背的提取任务. 随着人工智能或ML等技术的应用, 文档可以应用复杂的规则来提取重要的数据组件, 将复杂的法律文件转变为在DTCC注册的金融工具.

鉴于市场基础设施的不断现代化, 推荐正规买球平台很高兴看到新兴技术汇聚在一起,为行业参与者提供机会.

DC:行业的下一步发展和这些解决方案是什么?

JO: Looking ahead, 在客户探索这些解决方案时,推荐正规买球平台希望看到更多推荐正规买球平台基于模板的工作流和基于ocl的工作流模型的概念证明. 随着DTCC继续与行业合作, 推荐正规买球平台渴望看到这两种解决方案在市场中发挥的作用. 从推荐正规买球平台在生命周期中的位置, DTCC将继续监测欧洲和北美的情况, 与客户和利益相关者交谈,了解这些模型对他们意味着什么, 旨在了解他们的经验和调整推荐正规买球平台的程序.

Jennifer Rourke
詹妮弗·O’rourke

DTCC创新战略总监 & Design


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