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重构您的法规遵循框架以满足不断变化的法规标准

By 蒂姆Keady, 存董事总经理兼存解决方案负责人|,2021年3月4日

自2008年金融危机以来,该行业遭遇了无数次新的和修订的法规浪潮,以及随之而来的合规挑战. 此外,未来两年的主要任务还包括推动各司法管辖区统一衍生品交易报告标准, 未清算保证金规则(UMR)的最后阶段实施和CSDR结算纪律制度(SDR)的启动.

再加上从《正规的买球赛平台》(Dodd-Frank act)到《正规的买球赛平台》(SFTR)等已经出台的错综复杂的规定,一系列不断变化和新出现的授权令公司的业务承受了更大压力. 当这个基础设施和相关的控制框架已经是十年来适应监管变化的功能拼凑的时候, 公司面临着重要的问题:

  • 什么时候是升级我的基础设施和控制以管理符合所有这些规则的合适时间?
  • 超出时间, 我如何以一种可管理的、对我的组织具有成本效益的方式来处理这个负担?
  • 和, 我如何确保这些升级将使我的公司更有效地应对未来的监管变化和更严格的执法?

这就像一个搬进来20年后的房主所面临的情况:厨房布局和电器都过时了, 漏水的水龙头, 这个家庭很久以前就不再需要角落里的早餐角落了. 渐进式或DIY式修理似乎很容易,也很便宜, 但它们可能无法通过检查,只会推迟必要的不可避免的全面翻修.

说到公司的报告基础设施, 控制和过程, 企业应以能够带来最大价值的方式进行必要的改革,并为2021年及以后生效的监管变革做好准备.




长长的待办事项清单

制定当前和即将出台的有关交易报告的规定, 跨多个司法管辖区的UMR和和解纪律可能会让你头晕目眩. 监管措施, 比如美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)计划在2013年对交易报告架构进行扩张和重组, 同时对UMR和CSDR的流动性管理和结算提出了更严格的要求, 分别, 承诺持续改变公司的合规策略和责任.

这种监管格局将越来越难以利用这些流程来导航, 控制, 在过去10年里建立和反复调整的治理和系统. 为了跟上这股潮流,公司必须简化他们的数据集, 在获取与抵押品和惟一标识符相关的关键数据元素方面变得更加复杂, 创造新的或升级现有的措施来缓解解决失败.

就像漏水的水龙头, 电器陈旧,厨房布局不合理, firms will need to deal with their cobbled-together infrastructure; there’s no way around it. 但是知道要做什么仍然不能解决如何去做.

我的观点

通过解决个别要求的增量修复和更新来延长一段时间可能很诱人. 这种孤立的观点和交错的实现将是一个错误,原因如下.

首先,2021年和2022年监管报告团队的工作量非常大,而且需要赶在合规截止日期之前完成. 其次是报告和合规重叠的可能性,因为各司法管辖区正在朝着法规之间更大的协调发展, 如果升级是零碎地处理的,会导致浪费精力吗. 第三是今天更严格的监管标准和更成熟的监管, 从长期来看,DIY和增量改装是风险最大、成本效益最低的方法.

未来的工作似乎是艰巨的,但这里有另一条建议:不要独自承担全部努力. 通过推荐正规买球平台新的咨询服务提供, 它提供了深, 跨职能的经验和专业知识,以指导您做出明智的决策和执行有效的计划,以提高性能和降低合规操作的风险.

存咨询服务提供端到端诊断, 设计, 实施和项目管理,为您的公司建立最佳的合规程序结构. 衍生品交易报告, 程序需要考虑新的数据字段, 新正规的买球赛平台, 新的过程和控制, 和新的利益相关者. UMR要求加强对流动性和特别提款权的监控和更有效的结算过程. 存咨询服务将帮助您做出运行程序所需的复杂架构决策,并确保其未来的可伸缩性.

而不是被它的巨大威力压垮, 我敦促你们将今后的任务视为一个机会,以改变你们在贸易报告方面的传统系统和流程, 流动性管理和结算——简化和合理化它们,以适应日益标准化和协调的全球监管. 您最终将得到一个可伸缩的、高效的基础设施,从而降低运营成本和风险.

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