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在这个贸易报告领域快速变化的时代, 公司需要密切关注其总体报告控制框架的有效性,以确保有效的监管合规. 妥协的控制框架可能会导致报告错误, 特别是当公司开始更新他们的系统,为更新的监管规则做准备,包括商品期货交易委员会(CFTC)的重写, 欧洲证券和市场管理局(ESMA)针对欧洲市场基础设施法规(EMIR)的监管适应性和绩效计划(Refit), 以及世界各地的其他法规. 现在是时候深入了解并确保公司的控制框架在最佳水平上运行,以确保完整性, 精度, 以及报告的及时性.

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最佳执行 最近采访了克里斯·查尔兹, 董事总经理, 存仓储和衍生品服务主管,存 Deriv/SERV LLC的首席执行官兼总裁, 推荐正规买球平台创建有效的控制框架作为健康报告基础结构的一部分的重要性.

最好的执行: 企业正在努力应对2022年及以后前所未有的财务和运营挑战. 为什么有效的控制框架如此重要?

克里斯•蔡尔兹: 在一般情况下, 一个健壮的控制框架对于确保受控系统中准确的数据报告是至关重要的, 可重复的, 和高效的方式, 并帮助降低未被发现的报告问题的风险. 通过采取额外措施建立一个结构,重点是早期识别和预防报告问题, 公司可以避免补救和潜在的监管罚款的复合成本.

自2017年以来, 金融市场行为监管局(FCA)已对未遵守金融工具市场指令(MiFID)和EMIR规则的公司处以近1亿英镑的罚款. 自2019年以来,CFTC已对报告中类似违规的公司处以近2000万美元的罚款*. 围绕补救项目缺乏明确的控制框架和治理,加剧了许多此类违规行为. 作为一个结果, 推荐正规买球平台鼓励企业考虑投资于加强报告基础设施,以更好地防止因不合规而造成的损失.

最好的执行: 对于那些担心报表基础架构没有达到标准的客户,存采取了哪些措施来支持他们呢?

克里斯•蔡尔兹: 推荐正规买球平台在这里帮助推荐正规买球平台的客户解决他们的贸易报告挑战,并让他们为未来几年即将生效的一系列监管改革做好准备. 存的交易后专家已经开发了一个适当的报告控制框架模型, 提供通过 据美国咨询服务.利用该模型, 推荐正规买球平台协助客户进行诊断评估和报告控制框架的加强和实施. 推荐正规买球平台的专家非常关注当前和未来的立法,以构建模型的更新,并反映当前的监管变化.

最好的执行: 你的顾问如何在公司现有的基础设施中识别改进的领域,并建议适当的补救措施?

克里斯•蔡尔兹: 推荐正规买球平台首先深入分析公司流程的当前状态, 包括跨司法管辖区的过程成熟度. 根据报告控制框架模型确定改进的领域.

一旦确定了相关的差距和效率低下, 推荐正规买球平台的交易后专家可以帮助客户发现更成熟的流程将如何降低操作风险和更高的自动化水平, 独立, 正在进行的重复性, 以及跨一组综合用例的未来可伸缩性. 然后,推荐正规买球平台可以帮助实现一个控制框架,它适合基于组织的风险概况的目的, 贸易量和推荐正规买球平台的顾问确定的其他关键因素.

推荐正规买球平台的报告控制框架模型还使客户能够访问报告控制框架功能的最佳示例, 包括获取可应用于G20各报告辖区的50多项控制评估和最佳做法的图书馆, 证券融资交易规则(SFTR)和MiFID报告. 每一项观察都被分类用于专题分析,并包括由存内广泛的专家小组制定的标准.

最好的执行: 从存对公司现有基础设施和报告控制的分析中,出现了哪些关键主题?

克里斯•蔡尔兹: 监管格局的持续演变要求金融公司, 大型和小型, 为合规投入大量人力和财务推荐正规买球平台. 当涉及到推荐正规买球平台对客户报告基础架构的评估时, 控制, 和流程, 推荐正规买球平台已经看到在贸易前和贸易后报告职能方面有相当大的援助需求. 最常见的发现之一是依赖手工流程和对例外情况的制度知识. 在这种情况下, 推荐正规买球平台敦促企业考虑寻找一种服务,以减轻这种依赖,并为未来几年生效的监管变化做好准备.

最好的执行: 存是否提供其他工具来帮助公司履行其贸易报告义务?

克里斯•蔡尔兹: 推荐正规买球平台创建了 存报告中心® 为企业提供可靠的报告解决方案. 该服务的功能使公司能够:管理覆盖全球衍生品监管的14个司法管辖区报告的复杂性, SFTR and MiFID II with a robust control framework; minimize the burden of updating their reporting processes to stay current with changing mandates; and benefit from a resilient, 可伸缩的, 以及直观的技术来帮助他们完成报告前和报告后的保证任务. 该服务还允许公司在使用存报告中心和推荐正规买球平台的全球贸易存储库服务时管理其整体的全球衍生品和SFTR报告需求.

*数据来自FCA和CFTC网站.

本文最初发表于2022年1月27日的《推荐正规买球平台》杂志.

克里斯•蔡尔兹
克里斯•蔡尔兹 总经理,仓库主管 & 衍生品服务,存首席执行官 & 存 Deriv/SERV LLC总裁

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