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退休计划报告提供了一个集中和标准化的解决方案,用于在共同基金行业的参与者之间传递退休计划级别的信息.

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    退休市场演变成一个独特的和专业化的行业,导致了对顾问社区的监管报告要求的转变. 作为一个结果, 为退休计划服务的顾问社区可能有监督, 监督, 费用披露及其他需要履行的要求.

    集体退休计划的市场激增,加上不断增长的监管要求,使得以标准化和自动化的方式向不同行业的参与者提供更大透明度的需求更加迫切. 到目前为止, 这是通过低效的自定义文件提取和电子邮件发送电子表格完成的, 传真, 点对点连接和其他容易发生风险的方法. 存的共同基金服务作为一个受信任的机构,具有独特的定位来解决这一挑战, 为共同基金行业提供低成本和集中的解决方案.

    退休计划报告(RPR), 通过存的国家证券结算公司(NSCC)子公司, 带来效率, 自动化, 以及退休行业数据交换的安全性. 它也使计划赞助者等选民受益, 记录保持者, 经纪商/交易商计划顾问和清算代理. 它提供了一组标准格式来适应业务伙伴之间的信息流, 为5500附表C提供更多的透明度, 408(b)(2), 404 (a)(5)合规要求, 一般监督和销售报告需求.

    退休计划报告允许提供计划标识符等信息, 受托人, 经纪商/交易商, 计划资产, 401(k)计划中双方交换的活动和正规的买球赛平台类型, 403(b), 钱购买, 递延补偿, 固定福利和许多其他类型的退休计划.

  • 谁可以使用这项服务

    任何符合存国家证券结算公司(NSCC)子公司资格的感兴趣的金融机构都可以使用这项服务.

  • 好处

    退休行业是一个复杂和多面的行业,需要有很大的透明度来满足监管和其他方面的要求. 退休计划报告可以:

    • 通过减少打电话的需要来节省时间和推荐正规买球平台, 通过传真和电子邮件通信获取计划的具体信息
    • 提供集中化和标准化的文件,消除各方之间耗时的多个点对点连接的需要
    • 利用存的可信基础设施, 凭借其与行业成员的现有联系, 实现低成本解决方案
    • 建立一种更有说服力的信息沟通方法,为5500附表C提供最佳的透明度, 408(b)(2)和404(a)(5)合规要求

  • 服务如何工作

    • NSCC成员的记录保管人(或其退休平台)可以将RPR文件直接传送给NSCC
    • 非NSCC成员的记录持有者(或他们的退休平台)仍然可以通过与NSCC成员的清算公司的联系从RPR中受益
    • NSCC检查RPR文件,以验证所有填充的数据符合记录布局的要求. 如果数据中存在错误或未满足的要求, 文件将被送回提交者更正. 符合要求的文件将被接受进入RPR系统. 这些文件将被发送到合同方

  • 的更多信息

    请联系客户支持1-或通过电子邮件 WMS连接@vinitasalomeblog.com.



    退休计划报告是网络的一个特性, 国家证券结算公司(NSCC)的服务, 存全资子公司. 本服务受适用规则管辖, 程序, 及服务指南, 其中包含完整的条款, 条件, 以及适用于本服务的限制. 这里的服务描述仅供参考, NSCC保留修改的权利.

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